Företag

Serie 66 Uniform Combined State Law Examination

Tillsammans med att bestå av serie 7 (General Securities Representative) examen (vilket är en förutsättning) krävs det av de flesta stater innan någon är kvalificerad att arbeta som värdepappersagent eller en investeringsrådgivare. Medan myndigheter i den federala regeringen, i synnerhet SEC, är de mest framträdande tillsynsmyndigheterna på värdepappersmarknaden och värdepappersindustrin i Förenta staterna, glöms det ofta att de enskilda staterna har sina egna regleringsregler och licenskrav.

Passera Serie 66-examen motsvarar att passera både Serie 63 och Serie 65. Dessutom administreras Serie 66-examen av den nordamerikanska Securities Administrator Association, även känd som NASAA, medan den administreras av FINRA.

Uniformed Securities Act

Det här är en modellmodell som infördes 1956 och senare ändrad, som utformades för att standardisera och harmonisera staternas värdepapperslagar. Tanken var att introducera bästa praxis rikstäckande, samtidigt som förenklingen för värdepappersföretag och värdepapperspersonal förenklas.

Definition av investeringsrådgivningsrepresentant

Enligt Uniform Securities Act är en investeringsrådgivningsrepresentant någon anställd av eller associerad med ett investeringsrådgivande företag som gör något av följande:

  • Ger rekommendationer eller ger investeringsrådgivning
  • Hanterar kundkonton eller portföljer
  • Bestämmer vilka rekommendationer eller råd om värdepapper som ska ges
  • Ger investeringsrådgivning eller håller sig själv eller själv ut som att tillhandahålla investeringsrådgivning
  • Erhåller ersättning för att begära, erbjuda eller förhandla om försäljning eller försäljning av investeringsrådgivning
  • Övervakar anställda som utför någon av ovanstående uppgifter

Å andra sidan är en investeringsrådgivare ingen som:

  • Utför endast kloster- eller ministerns handlingar
  • Vem som är involverad i att formulera eller erbjuda investeringsrådgivning är tillfälligt och vem inte får särskild ersättning för investeringsrådgivningstjänster

Investeringsrådgivande företag som är registrerade hos SEC och personer som är anställda av eller är associerade med dem är befriade från separat statlig registrering, licensiering eller kvalifikation, med undantag för investeringsrådgivare som har sina verkliga verksamhetsställen inom ett visst land.

undantag

Innehavare av flera yrkesbeteckningar, framför allt CFA och CFP, anses ha beprövad behärskning av samma material redan och är således undantagna i de flesta stater från att ta Serie 66-tentamen. Andra sådana beteckningar inkluderar personliga specialister (PFS), Chartered Financial Consultant (ChFC) och Chartered Investment Counselor (CIC).

Examens längd

Serie 66-tentamen består av 110 multipelvalsfrågor och 150 minuter tilldelas för att slutföra testet. Endast 100 av frågorna i tentamen räknas faktiskt till kandidatens slutresultat. Varje test innehåller 10 experimentella frågor som beaktas för användning i framtida versioner av tentamen. De distribueras genom hela provet, och provtagaren är inte medveten om vilka de är.

Passande poäng

Serie 66 prov testa minimikompetens, och ett godkänt poäng är 75 korrekta svar eller 75% av de 100 frågorna som räknas mot slutresultatet. En kandidat som misslyckas med Serie 66-examen måste vänta minst 30 dagar innan han tar det igen. Samma regel gäller för någon som har misslyckats en andra gång och som vill ta det en tredje gång. Efter ett tredje misslyckande måste en kandidat vänta minst 180 dagar innan du tar provet igen. Samma regel gäller alla efterföljande misslyckade försök.

Ämnen som omfattas

Passera serien 66-examen motsvarar att passera både Serie 63 och Serie 65. Den är också utformad för kandidater som har serie 7-certifiering. Följaktligen utesluter Serie 66-testet frågor som rör värdepappersprodukter, värdepappersanalys och investeringsstrategi som är en betydande del av Serie 65, men som är täckta i större längd och detalj i serie 7-provet.

Bli registrerad och licensierad

Det finns flera försummelser i samband med att passera serien 66-examen. För det första är kandidaten fortfarande ansvarig för att känna till och följa de särskilda kraven i värdepapperslagen och förordningarna i de stater där han kommer att bedriva verksamhet. För det andra är det inte nödvändigtvis den enda som är godkänd för att vara licensierad eller registrerad i ett visst tillstånd, medan examen är godkänd för att göra affärer i ett visst tillstånd. Ändå anser NASAA att Uniform Combined State Law Examination gör det möjligt för bättre statlig värdepappersreglering och bättre skydd för den investerande allmänheten genom att främja enhetlighet i sådan lagstiftning och i kvalifikationsstandarderna för finansiella proffs.

Rekommenderas
Vilken typ av CV ska du använda när du söker jobb? Det finns flera olika stilar av CV som används för att söka jobb. Beroende på din anställningshistorik och karriärmål, innehåller CV-alternativ chronologiska, funktionella, kombinerade eller riktade CV. Det finns också icke-traditionella återupptagningar, till exempel digitala eller webbaserade CV, som vissa arbetssökande använder. Är du inte sä
Få karriärinfo om arbetsuppgifter, löner, krav och mer Konstgjorda inseminationstekniker är ansvariga för att hjälpa till med uppfödning av boskapsarter. plikter En artificiell insemineringsteknikers primära plikt är att inseminera boskap i hopp om att impregnera djuren framgångsrikt, men de kan ha många ytterligare relaterade ansvarsområden. Tekniker m
Denna teknik gör betydande framsteg för att skydda soldaternas liv Flytande pansar för Kevlar västar är en av de nyaste teknikerna för att rädda soldaters liv som har utvecklats av US Army Research Laboratory. Denna typ av armor är lätt och flexibel, vilket gör det möjligt för soldater att vara mer mobil medan de fortfarande är skyddade. Det hindrar
Behöver du skriva eller uppdatera ett CV för att söka jobb? Ett CV är ett dokument som används för att söka jobb, vilket inkluderar beskrivningar av din utbildning, erfarenhet, färdigheter och prestationer. Ditt CV innehåller ett fönster i din professionella historia och är en av de viktigaste dokumenten i din arbetssökning, eftersom det ger ett viktigt första intryck av en anställningskommitté. Välj rätt CV
Även om brottsanalys är ett relativt nytt karriäralternativ inom straffrätt och kriminologi har det snabbt blivit en av de viktigaste områdena för att stödja brottsbekämpningens mål att förebygga brott. Det är lätt att se varför denna fascinerande karriär skulle intressera människor som kan leta efter brottsbekämpning inom brottslighet och kriminologi, vilket kan leda till att du undrar hur man blir en brottsanalytiker. Kriminalanalyt
Fler utbildningsöverföringstips att göra med anställda före träningssessionen Behöver du hjälpa medarbetare överföra färdigheter som lärt sig vid träning tillbaka till arbetsplatsen för att förbättra prestanda? Tidigare har dessa fyra tips hjälpt dig att veta vad du ska göra före träningspasset för träningsöverföring. Här är sex tips att ge