FINRA - Finansinspektionen

Finansinspektionen (FINRA) bildades i juli 2007 när NASD-fonden samlades i New York Stock Exchange (NYSE) självreglerande funktioner.

FINRA Exams

FINRA administrerar en lång lista över tentor som är bland de viktigaste uppgifterna för personer som har nyckelpositioner i medlemsföretag. För vissa jobb kan det vara nödvändigt att hålla flera certifieringar, genom att genomföra flera tentor. För de flesta FINRA-certifieringar är det nödvändigt att ompröva några år för att visa att du har hållit på utvecklingen i branschen.

Med FINRA-test

Du kan inte ta FINRA-tester som individ. I stället måste du sponsras av ett FINRA medlemsföretag. Således bestämmer din arbetsgivare vilka prov du behöver passera, beroende på ditt jobb. Utbildning för FINRA-tester är normalt genom självstudie, även om vissa arbetsgivare kan erbjuda in-house prep-klasser.

För det ovanstående försöker man ändra arbetsgivare och flytta till ett nytt jobb som du inte redan har den nödvändiga FINRA-certifieringen för kan vara problematisk. Ditt nya företag skulle i själva verket anställa dig på kontingentbasis. Du kommer emellertid att vara på en potentiellt svår plats om du inte klarar provet.

Serie 7: Serie 7 General Securities Representative kvalifikation är kanske den mest kända, obligatorisk för Financial Advisors och vissa andra försäljningsställen.

Serie 6: Serie 6-kvalifikationen gör det möjligt för innehavaren att handla verksamhet i en mycket mer begränsad uppsättning investeringsprodukter än Serie 7. Dessa är i huvudsak begränsade till investeringsprodukter som fonder och rörliga livräntor.

Serie 63 och 66: Serie 63 och Serie 66-exams täcker statliga värdepappersföreskrifter, och kan också vara nödvändiga för de flesta finansiella rådgivare positioner.

Serie 65: Serie 65 är Uniform Investment Adviser Law Exam som kvalificerar innehavaren att vara en investeringsrådgivare representant.

NASAA

Observera att medan serierna 63, 65 och 66 examiner administreras av FINRA, är de utarbetade av en separat organisation, Nordamerikanska Securities Administrators Association (NASAA). Också i motsats till de flesta FINRA-tester behöver du inte sponsras av ett FINRA-medlemsföretag för att ta serien 63, 65 eller 66. Många stater accepterar olika andra kvalifikationer, framför allt CFP eller CFA, istället för att passera serien 65 eller 66 tentor.

För mer information: Se FINRAs hemsida.

Jobböppningar: Se den här listan över nuvarande arbetsplatser på FINRA.

Intressanta Artiklar

Lär dig hur 360 inspelningserbjudanden fungerar i musikbranschen

Vad du ska göra (och inte göra) när du lämnar ett juridiskt jobb

Har den kreativa korten förlorat sitt syfte?

Othaz Records Profile - Hip Hop Indie Record Etiketter

Rekommenderas

Gå tillbaka till skolan utan att lämna marinorna

Många karriär Marines utnyttjar sin tjänstgöringstid för att arbeta på högskoleexamen, i stället för att vänta tills de går i pension för att bli heltidsvuxna elever. Förutom att du reflekterar väl på dina kvalifikationer för marknadsföring inom kåret, är det här en bra strategi att göra dig själv marknadsförbar på den konkurrensutsatta civila arbetsmarknaden. Det kan vara en svår v

Topp 10 jobb för statskunskap Majors

Vad du kan göra med en examen i statsvetenskap Om du är fascinerad av nuvarande händelser och hitta dig självklistad mot CNN, är statskunskap värt att överväga som huvudämne. Statsvetenskapliga majors studerar hur lagar görs och de jämförande strukturerna av regeringar över hela världen. De lär sig h

Lär dig om klass D-luftrummet för att kunna flyga säkert

Klass D-luftrummet är det utrymme som omger flygplatser som har ett trafikflygtorn, men har inte radartjänster (eller åtminstone flygplatsen behöver inte ha radar). Luftrummet kring en klass D-flygplats klassificeras endast som en klass D-flygplats när flygkontrolltornet är i drift. När en flygplats trafikstyrningstorn inte är i drift, återgår flygplatsen från en klass D-flygplats till en klass E-flygplats eller en kombination av en klass E och klass G-flygplats. Kontrollt

Arbets-hem-callcenter Sysselsättning

Många call centers använder entreprenörer, men dessa anställer anställda med förmåner Virtuella call centers hyr två typer av arbetstagare, anställda eller oberoende entreprenörer (även egenföretagare). Och medan egenföretagande kan verka som en dröm - skapa egna timmar, arbeta hemma mm - det har sina nackdelar, särskilt för dem som arbetar i hemcentraler. Namnlösa: Du a

Du lägger bara foten i din mun och förolämpade en kollega

Hur man mäter ditt förhållande med en förolämpad kollega Skulle det inte vara bra om du kunde ta tillbaka något du sa så fort du insåg att det förolämpade någon? Tänk dig om du hade något som borttagningsknappen på ett tangentbord men istället för att radera ord du bara skrev, kunde du radera ord du sa. Tyvärr finns d

En snabb historia av modemodellering

Fram till slutet av 1800-talet var "modellering" främst en term (från det franska ordet "modelle") som beskriver personer som poserar för ett porträtt. Efter kamerans uppfinning skulle folk utgöra mer än målade porträtt, och snart tillkom annonser med bilder av män och kvinnor till tidningar. Innan d