För att fylla sina klasser av finansiella rådgivare brukade de stora Wall Street-företagen att driva omfattande finansiell rådgivarutbildning, främst för nyutbildade akademiker, men många av dem har demonterats för att spara kostnader. Att komma in i fältet blir därmed svårare. I stället är företagen beroende av att rekrytera erfarna finansiella rådgivare från konkurrenter.
Bli en finansiell rådgivare
När värdepappersföretag tränar nya finansiella rådgivare, söker de vanligtvis erfarna finanssektorns yrkesverksamma som söker karriärbyte. Dessutom kräver det att bli finansiell rådgivare idag ofta intensivt nätverk som syftar till att hitta en etablerad enskild utövare eller ett team som är villigt att ta på sig en lärling, för att hjälpa till med att betjäna och / eller utöka sin verksamhet.
Att odla en inflytelserik arbetsplatssponsor med inflytande och anslutningar på rätt ställen kan också vara en biljett för att komma in i det finansiella rådgivande fältet från andra positioner i finansiella tjänster.
Tidigare certifiering och erfarenhet som finansiell planerare kan vara en särskilt användbar bakgrund för någon som är intresserad av att göra övergången till att bli finansiell rådgivare. Faktum är att ett växande antal finansrådgivare och praktikgrupper ser värdet att föra ekonomiska planeringsspecialister ombord som medlemmar.
Observera att många ekonomiska rådgivare, inklusive de som är anställda av ledande värdepappersföretag, effektivt utvecklas till familjeföretag, med barn eller andra släktingar till grundaren eller ledande rådgivare införs för att hjälpa till och slutligen ärva praktiken.
Utbildning
Minst en kandidatexamen förväntas för en finansiell rådgivare. Kursen i ekonomi, redovisning och / eller ekonomi är till hjälp, men inte nödvändigt. Starka kvantitativa och problemlösande färdigheter är viktiga, men det är också verbal och försäljningsförmåga. En MBA kan ge dig ett ben upp i anställningsprocessen, beroende på firma och situation, som kan vara en examen i juridik eller juridik.
certifiering
Att bli en finansiell rådgivare kräver att du kör serie 7-examen som erbjuds av FINRA och uppfyller kraven på fortbildning. Du måste sponsras av ett FINRA medlemsföretag (det vill säga din arbetsgivare) för att sitta på serie 7-tentamen. I vissa företag, för vissa mer ledande finansiella rådgivare positioner, och i vissa stater, kan en eller flera ytterligare uppgifter behövas.