FINRA - Finansinspektionen

Finansinspektionen (FINRA) bildades i juli 2007 när NASD-fonden samlades i New York Stock Exchange (NYSE) självreglerande funktioner.

FINRA Exams

FINRA administrerar en lång lista över tentor som är bland de viktigaste uppgifterna för personer som har nyckelpositioner i medlemsföretag. För vissa jobb kan det vara nödvändigt att hålla flera certifieringar, genom att genomföra flera tentor. För de flesta FINRA-certifieringar är det nödvändigt att ompröva några år för att visa att du har hållit på utvecklingen i branschen.

Med FINRA-test

Du kan inte ta FINRA-tester som individ. I stället måste du sponsras av ett FINRA medlemsföretag. Således bestämmer din arbetsgivare vilka prov du behöver passera, beroende på ditt jobb. Utbildning för FINRA-tester är normalt genom självstudie, även om vissa arbetsgivare kan erbjuda in-house prep-klasser.

För det ovanstående försöker man ändra arbetsgivare och flytta till ett nytt jobb som du inte redan har den nödvändiga FINRA-certifieringen för kan vara problematisk. Ditt nya företag skulle i själva verket anställa dig på kontingentbasis. Du kommer emellertid att vara på en potentiellt svår plats om du inte klarar provet.

Serie 7: Serie 7 General Securities Representative kvalifikation är kanske den mest kända, obligatorisk för Financial Advisors och vissa andra försäljningsställen.

Serie 6: Serie 6-kvalifikationen gör det möjligt för innehavaren att handla verksamhet i en mycket mer begränsad uppsättning investeringsprodukter än Serie 7. Dessa är i huvudsak begränsade till investeringsprodukter som fonder och rörliga livräntor.

Serie 63 och 66: Serie 63 och Serie 66-exams täcker statliga värdepappersföreskrifter, och kan också vara nödvändiga för de flesta finansiella rådgivare positioner.

Serie 65: Serie 65 är Uniform Investment Adviser Law Exam som kvalificerar innehavaren att vara en investeringsrådgivare representant.

NASAA

Observera att medan serierna 63, 65 och 66 examiner administreras av FINRA, är de utarbetade av en separat organisation, Nordamerikanska Securities Administrators Association (NASAA). Också i motsats till de flesta FINRA-tester behöver du inte sponsras av ett FINRA-medlemsföretag för att ta serien 63, 65 eller 66. Många stater accepterar olika andra kvalifikationer, framför allt CFP eller CFA, istället för att passera serien 65 eller 66 tentor.

För mer information: Se FINRAs hemsida.

Jobböppningar: Se den här listan över nuvarande arbetsplatser på FINRA.

Intressanta Artiklar

Front-End vs Back-End vs Full-Stack webbutveckling

Utför Exit Interviews

Vad är Crowdsourcing?

Vad är en funktionell CV?

Rekommenderas

Forskning rätt alternativ arbetsplan för dig

Om du letar efter en bättre arbets- / livsstil, kolla in dessa idéer För en generation sedan var arbetet i USA strukturerat till en 9 till 5 dag, 40 timmars arbetsvecka och på ett kontor. Lycka till att arbeta föräldrar, som tar upp majoriteten av den amerikanska arbetskraften nu, och framsteg i tekniskt alternativa arbetsarrangemang blir allt populärare. Den s

SEC regel 15c3-3

Reglerade i 1972 av SEC, är regel 15c3-3 utformad för att skydda kundkonton hos värdepappersmäklare. Det antogs som svar på 1968 Wall Street Paperwork Crunch, vilket resulterade i att många företag misslyckades och betydande förluster för sina kunder. Kortfattat dikterar regeln hur mycket pengar och värdepapper som mäklareföretagsföretag måste segregera i specialskyddade konton för sina kunders räkning. Avsikten är at

Ta reda på vilken karriär du ska välja som en INFP

Din Myers Briggs personlighetstyp Har du upptäckt att din personlighetstyp är INFP (står för Introversion (I), Intuition (N), Feeling (F), Perception)? Kanske lärde du dig att du är en INFP från en karriärrådgivare efter att han eller hon administrerade Myers Briggs Type Indicator (MBTI) eller kanske bestämde dig själv efter att ha läst om psykiater Carl Jungs personlighetsteori. Om du aldr

Lär dig hur du får en musikbokningsagent

Att leva är absolut nödvändigt om du vill bli framgångsrik som musiker, så att landa ett bra bokningsagent kan göra en värld av skillnad i din musikkarriär. Agenter kan få dig framför rätt folkmassor på rätt arenor för att hjälpa dig att odla din fläktbas, sälja mer musik och skapa mer presstäckning. Att hitta det pe

Bäst brev och e-posthälsningar och hälsningar

När du adresserar korrespondens är det viktigt att du använder en lämplig hälsning för vilken typ av brev du skickar. Detta gäller speciellt för formell korrespondens, till exempel omslag eller tackbrev. En bestämning av vad som är lämpligt beror på hur väl du känner mottagaren, anledningen till ditt brev och om du skriver ett brev eller ett mail. Ofta kommer

Journalistik Karriärer i militären

Uttrycket "militär journalist" kan komma ihåg lite mer än Joker som korsar Vietnam med sin anteckningsblock in. Men visste du att det finns soldater och kvinnor varje dag och chattar upp soldater och civila på tv, precis som ditt vänliga lokala ankare? Armén, flygvapnet, marinen och marinisterna är alla ansvariga för att hantera sina offentliga angelägenheter - sprida det goda (och dåliga) ordet till sina medlemmar och den amerikanska allmänheten utan att motsätta sig militärpolitiken eller skada uppdraget. Stövlarna p